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操縱證券市場行為有哪些形式?
操縱證券市場行為有哪些形式?
具體形式包括但不限于:
持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)量達到該證券的實際流通股份總量一定比例以上,如百分之十,并連續(xù)一定交易日的累計成交量達到同期該證券總成交量一定比例以上,如百分之二十。
與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。
在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。
證券法禁止的證券交易行為有哪些?
禁止的證券交易行為主要包括以下幾種:
內(nèi)幕交易行為:內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息進行證券交易,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。內(nèi)幕信息是指尚未公開的可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息。
操縱市場行為:通過單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量。這種行為扭曲了證券價格,誤導(dǎo)了投資者,對市場秩序危害極大。
虛假陳述行為:編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,誘使投資者進行證券交易;在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中作出虛假陳述或者隱瞞重要事實。這種行為會誤導(dǎo)投資者做出錯誤的投資決策,損害投資者的合法權(quán)益。
欺詐客戶行為:證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶的真實意思表示,損害客戶利益的行為,如未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券等。
法律依據(jù)
《中華人民共和國證券法》
第一百九十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的,從重處罰。
違反本法第五十四條的規(guī)定,利用未公開信息進行交易的,依照前款的規(guī)定處罰。
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