操縱證券市場(chǎng)罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是怎樣的?

　　·操縱行為的類型：

　　單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，以影響證券、期貨交易價(jià)格或者交易量;

　　與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易;

　　在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約;

　　不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào);

　　利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易;

　　對(duì)證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易;

　　以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)。

　　·操縱行為的后果：

　　操縱證券市場(chǎng)罪要求操縱行為必須達(dá)到“情節(jié)嚴(yán)重”的程度。具體標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到一定比例，或者在一定期間內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到一定比例;對(duì)期貨合約的持倉量或者交易量有類似的規(guī)定。

　　·法律責(zé)任的承擔(dān)：

　　對(duì)于犯操縱證券市場(chǎng)罪的個(gè)人，根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，可能面臨五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金的處罰;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。對(duì)于單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前述規(guī)定處罰。

　　法律依據(jù)

　　《中華人民共和國(guó)刑法》

　　第一百八十二條　有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：

　　(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣的;

　　(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的;

　　(三)在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約的;

　　(四)不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)的;

　　(五)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的;

　　(六)對(duì)證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的;

　　(七)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

　　單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

證券從業(yè)人員買賣股票如何處罰?

　　主要涉及行政處罰和刑事處罰兩個(gè)方面：

　　行政處罰：

　　證券業(yè)從業(yè)人員違規(guī)直接或者間接持有、買賣股票的，將責(zé)令限期出售其持有的股票。根據(jù)不同情況，單處或者并處警告，并沒收非法所得。處以五千元以上五萬元以下的罰款。

　　刑事處罰：證券交易所、證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。如果證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息買賣股票，可能觸犯內(nèi)幕交易罪，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，將面臨有期徒刑、拘役或罰金的刑事處罰。

　　法律依據(jù)

　　《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　第七十二條 內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反本條例規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買賣股票或者向他人提出買賣股票的建議的，根據(jù)不同情況，沒收非法獲取的股票和其他非法所得，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員違反本條例規(guī)定，直接或者間接持有、買賣股票的，除責(zé)令限期出售其持有的股票外，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、沒收非法所得、五千元以上五萬元以下的罰款。

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