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證券虛假陳述責(zé)任有哪些?
證券虛假陳述責(zé)任有哪些?
包括民事賠償責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。具體如下:
1. 民事賠償責(zé)任:根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,如果投資人(如股東、公司等)因信息披露義務(wù)人的虛假陳述而遭受損失,他們有權(quán)要求賠償。賠償范圍通常包括差額損失、傭金損失、印花稅損失以及相應(yīng)的利息損失。
2. 行政責(zé)任:對于證券服務(wù)機(jī)構(gòu),如券商,如果進(jìn)行虛假陳述,將面臨責(zé)令改正、沒收業(yè)務(wù)收入、暫?;虻蹁N營業(yè)執(zhí)照,并處罰款的處罰。同時,其負(fù)責(zé)人及其他直接責(zé)任人員也可能面臨警告、撤銷證券從業(yè)資格,并處罰款的處罰。對于發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人,如果他們進(jìn)行虛假陳述,也將面臨責(zé)令改正、警告,并處罰款的處罰。
3. 刑事責(zé)任:按照《刑法》的相關(guān)規(guī)定,信息披露義務(wù)人在證券交易活動中進(jìn)行虛假陳述,可能涉嫌欺詐發(fā)行股票、債券罪,或違規(guī)披露、不披露重要信息罪。一旦這些行為被查實,相關(guān)責(zé)任人將受到刑罰的處罰,如坐牢和罰款等。
法律依據(jù)
《中華人民共和國證券法》
第五十六條 禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場。
禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀,禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。
編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《中華人民共和國刑法》
第一百六十條 在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以上有期徒刑,并處罰金。
控股股東、實際控制人組織、指使實施前款行為的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金;數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以上有期徒刑,并處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金。
單位犯前兩款罪的,對單位判處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照第一款的規(guī)定處罰。
上市公司虛假陳述股民應(yīng)當(dāng)如何維權(quán)?
收集證據(jù):股民應(yīng)密切關(guān)注上市公司的公告信息以及監(jiān)管部門的相關(guān)通報,一旦發(fā)現(xiàn)公司存在虛假陳述的嫌疑或已經(jīng)被證實有此類行為,應(yīng)及時收集相關(guān)證據(jù),包括公司的財務(wù)報表、公告、新聞報道、交易記錄等。這些證據(jù)將是后續(xù)維權(quán)的重要依據(jù)。
向監(jiān)管部門投訴:股民還可以向相關(guān)的監(jiān)管部門進(jìn)行投訴和舉報。中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對上市公司的虛假陳述行為進(jìn)行調(diào)查和處罰,股民的投訴和舉報可以促使監(jiān)管部門更加重視和加快處理相關(guān)案件。同時,監(jiān)管部門的調(diào)查結(jié)果也可以作為股民索賠的有力證據(jù)。
提起訴訟:股民可以選擇單獨提起訴訟或加入代表人訴訟。單獨提起訴訟需要股民自行聘請律師,向法院提交起訴狀和相關(guān)證據(jù),要求上市公司賠償自己的損失。代表人訴訟則可以降低股民的訴訟成本和風(fēng)險,提高維權(quán)的效率。
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