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證券虛假陳述怎么處罰?

發(fā)布時(shí)間:2024.12.18 11:32:29
證券虛假陳述怎么處罰?證券虛假陳述的處罰主要涉及民事賠償責(zé)任、行政責(zé)任以及刑事責(zé)任。虛假陳述是指證券市場虛假陳述,也稱不實(shí)陳述,是指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定,在證券發(fā)行或者交易過程中,對重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述,或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為。虛假陳述包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏、不正當(dāng)披露信息四種類型。法頭條網(wǎng)下文為您帶來相關(guān)問題的解答。

證券虛假陳述怎么處罰?

  具體處罰如下:

  民事賠償責(zé)任:如果投資人如股東、公司等因信息披露義務(wù)人的虛假陳述而遭受損失,他們有權(quán)要求賠償。賠償范圍通常包括差額損失、傭金損失、印花稅損失以及相應(yīng)的利息損失。

  行政責(zé)任:對于證券服務(wù)機(jī)構(gòu),如券商,如果做出虛假陳述,將面臨責(zé)令改正、沒收業(yè)務(wù)收入、暫停或吊銷營業(yè)執(zhí)照,并處罰款的處罰。同時(shí),其負(fù)責(zé)人及其他直接責(zé)任人員也可能面臨警告、撤銷證券從業(yè)資格,并處罰款。對發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人,如果他們作出虛假陳述,將被責(zé)令改正、警告,并處罰款。

  刑事責(zé)任:根據(jù)《刑法》的相關(guān)規(guī)定,如果虛假陳述行為構(gòu)成犯罪,如欺詐發(fā)行證券罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪等,將依法追究刑事責(zé)任。

  法律依據(jù)

  《中華人民共和國證券法》

  第一百九十三條 違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定,編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

  違反本法第五十六條第二款的規(guī)定,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

  傳播媒介及其從事證券市場信息報(bào)道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定,從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣的,沒收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款。

欺詐發(fā)行證券罪怎么處罰?

  對于欺詐發(fā)行證券罪,處罰方式如下:

  對行為人處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;

  如果數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以上有期徒刑,并處罰金。

  法律依據(jù)

  《中華人民共和國刑法》

  第一百六十條 在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以上有期徒刑,并處罰金。

  控股股東、實(shí)際控制人組織、指使實(shí)施前款行為的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金;數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以上有期徒刑,并處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金。

  單位犯前兩款罪的,對單位判處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照第一款的規(guī)定處罰。

  以上就是關(guān)于“證券虛假陳述怎么處罰?的詳細(xì)內(nèi)容,法頭條法務(wù)已在上文進(jìn)行詳細(xì)解答,希望對您有所幫助,如您有相關(guān)問題也都可以咨詢法頭條網(wǎng),法頭條為您提供專業(yè)服務(wù)。

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