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證券從業(yè)人員可以炒股嗎?

發(fā)布時間:2024.12.04 11:28:50
證券從業(yè)人員可以炒股嗎?證券從業(yè)人員不可以炒股,這是違規(guī)的。證券從業(yè)人員是指被中國證監(jiān)會依法批準的證券從業(yè)機構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作;證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書;未取得證券業(yè)從業(yè)資格,除符合豁免規(guī)定的人員外,任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。法頭條網(wǎng)為您具體分析介紹。

證券從業(yè)人員可以炒股嗎?

  證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員,以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。這是為了防止他們利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息,從而損害普通投資者的合法權(quán)益。

  法律依據(jù)

  《中華人民共和國證券法》

  第四十條 證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員,證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

  任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,必須依法轉(zhuǎn)讓。

  實施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員,可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

內(nèi)幕交易罪處罰標準是怎么樣的?

  自然人犯內(nèi)幕交易罪的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

  單位犯內(nèi)幕交易罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

  內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件包括:

  行為人是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員;

  在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動;且情節(jié)嚴重的。

  法律依據(jù)

  《中華人民共和國刑法》

  第一百八十條 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

  單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

  內(nèi)幕信息、知情人員的范圍,依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

  證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,情節(jié)嚴重的,依照第一款的規(guī)定處罰。

  以上就是關(guān)于“證券從業(yè)人員可以炒股嗎?”的詳細內(nèi)容,法頭條法務(wù)已在上文進行詳細解答,希望對您有所幫助,如您有相關(guān)問題也都可以咨詢法頭條網(wǎng),法頭條為您提供專業(yè)服務(wù)。

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