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股票信披違規(guī)立案一般如何處理?

發(fā)布時間:2025.02.08 11:43:43
股票信披違規(guī)立案一般如何處理?證券監(jiān)管機構如中國證監(jiān)會會對違規(guī)的上市公司及其責任人員進行警告、罰款、沒收違法所得、市場禁入等行政處罰。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十七條,信息披露義務人未按規(guī)定報送報告或履行信息披露義務,可被處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款,直接負責的主管人員和其他直接責任人員則可能被處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。如果構成犯罪還需要承擔相應的刑事責任。法頭條網(wǎng)下文為您提供更多相關問題的解答。

股票信披違規(guī)立案一般如何處理?

  股票信披違規(guī)立案后,證券管理部門會依法進行調查,并采取相應的處理措施。

  一般情況下,證券管理部門會首先要求上市公司或其他公開發(fā)行的公司進行說明,糾正其違規(guī)行為,并可能發(fā)布行政監(jiān)管措施進行通報。

  如果違規(guī)行為嚴重,證券管理部門還會對違法違規(guī)的公司進行罰款,罰款金額通常根據(jù)公司的違法事實和情節(jié)來確定。

  對于嚴重違規(guī)、造成特別嚴重后果或已采取其他措施仍無法有效治理的公司,證券管理部門可能會采取暫停上市或取消上市的嚴厲措施,以保護投資者的利益。

  法律依據(jù)

  《中華人民共和國證券法》

  第一百九十七條 信息披露義務人未按照本法規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的,責令改正,給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

  信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

構成信息披露違規(guī)罪怎么處罰的?

  構成信息披露違規(guī)罪的,將依法追究相關責任人員的刑事責任。

  具體來說,如果依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告,或者對依法應當披露的其他重要信息不按規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人的利益,或者有其他嚴重情節(jié)的,將對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

  法律依據(jù)

  《中華人民共和國刑法》

  第一百六十一條 依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告,或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人利益,或者有其他嚴重情節(jié)的,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。

  前款規(guī)定的公司、企業(yè)的控股股東、實際控制人實施或者組織、指使實施前款行為的,或者隱瞞相關事項導致前款規(guī)定的情形發(fā)生的,依照前款的規(guī)定處罰。

  犯前款罪的控股股東、實際控制人是單位的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照第一款的規(guī)定處罰。

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