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證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括哪些?
證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括哪些?
知情人主要包括以下九類:
1. 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
2. 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
3. 發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
4. 由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。
5. 上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員。
6. 因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員。
7. 因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員。
8. 因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員。
9. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。
法律依據(jù)
《中華人民共和國證券法》
第五十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:
(一)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(三)發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(四)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
(五)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;
(六)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;
(七)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員;
(八)因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員;
(九)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。
證券從業(yè)人員可以炒期貨嗎?
證券從業(yè)人員在一定條件下是可以參與期貨交易的。這些條件通常包括:
1.向所在證券公司提出申請備案,并獲得公司的同意和支持。
2.接受證券公司進行的風(fēng)險評估,確保其具備足夠的風(fēng)險意識和管理能力,并接受相關(guān)的培訓(xùn)和考核。
3.遵守相關(guān)的合規(guī)要求,包括但不限于內(nèi)控制度、信息管理、交易限制等方面。
4.確保與證券交易的信息隔離,避免利用內(nèi)幕信息或其他不當手段進行交易。
實際情況下,不同證券公司可能有不同的規(guī)定,證券從業(yè)人員應(yīng)具體了解所在公司的政策。
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