證券發(fā)行的原則有哪些?

　　合法原則：發(fā)行證券必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權的部門核準。未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

　　公平原則：證券的發(fā)行，核準機關必須對證券發(fā)行主體、發(fā)行條件公平對待，不得加以不正當?shù)南拗坪推缫?對證券投資者認購證券的條件和手續(xù)要一視同仁，不得加以區(qū)別。

　　公正原則：對證券發(fā)行行為的監(jiān)管和處罰要體現(xiàn)公正，不得有歧視和差別對待。

　　公開原則：對法律、法規(guī)規(guī)定要公開發(fā)行的證券，必須公開發(fā)行。

　　信息披露原則：公開發(fā)行的證券，必須向發(fā)行對象全面、真實和完整地披露信息，不得隱瞞與發(fā)行有關的重要信息，披露的文件應該放在法律規(guī)定的地方供認購者查閱。

　　法律依據(jù)

　　《中華人民共和證券法》

　　第三條　證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。

　　第二十一條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權的部門依照法定條件負責證券發(fā)行申請的注冊。證券公開發(fā)行注冊的具體辦法由國務院規(guī)定。

　　第四條　按照國務院的規(guī)定，證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容。

　　第五條　依照前兩款規(guī)定參與證券發(fā)行申請注冊的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所注冊的發(fā)行申請的證券，不得私下與發(fā)行申請人進行接觸。

證券發(fā)行需要什么條件?

　　通常需要滿足以下條件：

　　具備健全且運行良好的組織機構(gòu)。

　　具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好。

　　最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

　　經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　法律依據(jù)

　　《中華人民共和證券法》

　　第十二條　公司首次公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：

　　(一)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);

　　(二)具有持續(xù)經(jīng)營能力;

　　(三)最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告;

　　(四)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪;

　　(五)經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　上市公司發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　公開發(fā)行存托憑證的，應當符合首次公開發(fā)行新股的條件以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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