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未披露重大信息怎么處罰?

發(fā)布時(shí)間:2024.12.13 11:37:46
未披露重大信息怎么處罰?根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度,有行政和刑事處罰。信息披露制度亦稱(chēng)“信息公開(kāi)制度”。上市公司為保障投資者利益和接受社會(huì)公眾的監(jiān)督而依照法律規(guī)定必須公開(kāi)或公布其有關(guān)信息和資料的規(guī)定??煞譃榘l(fā)行市場(chǎng)信息披露制度和流通市場(chǎng)信息披露制度。前者是指以申領(lǐng)填報(bào) “有價(jià)證券申報(bào)書(shū)”的形式向投資者公開(kāi)證券發(fā)行者的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)情況; 后者是指以填報(bào) “有價(jià)證券報(bào)告書(shū)” 的形式公布上市公司經(jīng)營(yíng)情況及某些重大事項(xiàng)。法頭條網(wǎng)為您具體解析。

未披露重大信息怎么處罰?

  行政處罰:如果尚未構(gòu)成犯罪,相關(guān)責(zé)任主體可能會(huì)受到警告、罰款等行政處罰。

  刑事處罰:如果違規(guī)不披露重要信息的行為嚴(yán)重到構(gòu)成犯罪,那么相關(guān)責(zé)任主體將需要承擔(dān)刑事責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的情況下,其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可能會(huì)被處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。

  法律依據(jù)

  《中華人民共和國(guó)證券法》

  第一百九十七條 信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的,處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

  信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的,處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

  《中華人民共和國(guó)刑法》

  第一百六十一條 依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。

  前款規(guī)定的公司、企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人實(shí)施或者組織、指使實(shí)施前款行為的,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致前款規(guī)定的情形發(fā)生的,依照前款的規(guī)定處罰。

  犯前款罪的控股股東、實(shí)際控制人是單位的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照第一款的規(guī)定處罰。

上市公司高管變動(dòng)需要公告嗎?

  上市公司高管變動(dòng)需要公告。

  《證券法》中有明確規(guī)定,該行為屬于重大事件,需要進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告,予以公告。

  法律依據(jù)

  《中華人民共和國(guó)證券法》

  第八十條 發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,并予公告,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

  前款所稱(chēng)重大事件包括:

  (一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;

  (二)公司的重大投資行為,公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十,或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;

  (三)公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;

  (四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;

  (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

  (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;

  (七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng),董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé);

  (八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化,公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化;

  (九)公司分配股利、增資的計(jì)劃,公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化,公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定,或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;

  (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效;

  (十一)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查,公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施;

  (十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司,并配合公司履行信息披露義務(wù)。

  以上就是關(guān)于“未披露重大信息怎么處罰?”的詳細(xì)內(nèi)容,法頭條法務(wù)已在上文進(jìn)行詳細(xì)解答,希望對(duì)您有所幫助,如您有相關(guān)問(wèn)題也都可以咨詢(xún)法頭條網(wǎng),法頭條為您提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

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