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證券虛假申購怎么處理?

發(fā)布時間:2024.12.04 11:26:33
證券虛假申購怎么處理?視具體情況,責(zé)令改正,給予警告并處以罰款。申購指在基金成立后的存續(xù)期間,處于申購開放狀態(tài)期內(nèi),投資者申請購買基金份額的行為?;鸱忾]期結(jié)束后,若申請購買開放式基金,習(xí)慣上稱為基金申購,以區(qū)分在發(fā)行期內(nèi)的認購?;鸬纳曩?,就是買進。上市的封閉式基金,買進方法同一般股票。開放式基金是以您欲申購之金額,除以買進當(dāng)日基金凈值,得到買進單位數(shù)。法頭條網(wǎng)為您具體分析介紹。

證券虛假申購怎么處理?

  虛假申購的行為屬于操縱證券市場的一種。根據(jù)法律規(guī)定,操縱證券市場的責(zé)令依法處理其非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

  法律依據(jù)

  《中華人民共和國證券法》

  第一百九十二條 違反本法第五十五條的規(guī)定,操縱證券市場的,責(zé)令依法處理其非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。第五十五條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場,影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量:

  (一)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;

  (二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易;

  (三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易;

  (四)不以成交為目的,頻繁或者大量申報并撤銷申報;

  (五)利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者進行證券交易;

  (六)對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議,并進行反向證券交易;

  (七)利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場;

  (八)操縱證券市場的其他手段。

  操縱證券市場行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

證券交易虛假信息罪怎么處罰?

  編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。立案標(biāo)準(zhǔn)包括造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在三萬元以上、造成惡劣影響等情形。

  法律依據(jù)

  《中華人民共和國刑法》

  第一百八十一條 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

  證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

  單位犯前兩款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

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